發(fā)布時間： 2020年03月27日
加強(qiáng)科學(xué)規(guī)范管理和倫理道德建設(shè)是營造科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的重要環(huán)節(jié)。2019年9月，我國科技部、中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院等20個部委聯(lián)合印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，明確學(xué)術(shù)不端行為的定義為：“在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為”。國際方面，1992年，由美國國家科學(xué)院等科學(xué)機(jī)構(gòu)組成的專家小組將學(xué)術(shù)不端行為（Misconduct）定義為“在申請課題、實施研究、報告結(jié)果的過程中出現(xiàn)的捏造、篡改或剽竊行為”（Fabrication,Falsification, Plagiarism），F(xiàn)FP也被認(rèn)為是學(xué)術(shù)不端行為的主要形式。美國社會學(xué)家默頓認(rèn)為，科學(xué)體系對于原創(chuàng)性的褒獎，以及做出原創(chuàng)性貢獻(xiàn)過程中所需要克服的巨大困難，一定程度上造成了不端行為的出現(xiàn)。
筆者最近正好在進(jìn)行有關(guān)科學(xué)規(guī)范與誠信的研究工作。通過對小保方晴子學(xué)術(shù)不端典型事例的研究認(rèn)識到，厘清什么是合理的學(xué)術(shù)質(zhì)疑，什么是無由的造假指控，合理的學(xué)術(shù)質(zhì)疑應(yīng)該基于什么證據(jù)，什么時候能夠明確、公開地使用“學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)造假”的判斷，這一系列問題關(guān)系到如何判定學(xué)術(shù)不端行為，從而保護(hù)原創(chuàng)性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)科學(xué)規(guī)范的建立，樹立科學(xué)共同體的社會公信力，促進(jìn)科學(xué)的良性有序發(fā)展。
2014年1月29日，日本理化學(xué)研究所研究人員小保方晴子（Obokata Haruko）在《自然》上同期發(fā)表兩篇論文，宣稱找到了比傳統(tǒng)iPS制備方法更簡單高效的全新的STAP多能干細(xì)胞。論文發(fā)表后，震驚干細(xì)胞學(xué)界，引起全球關(guān)注。然而，自2014年2月5日起，PubPeer.com出現(xiàn)匿名網(wǎng)友對論文所使用圖像的質(zhì)疑。隨后，全球范圍內(nèi)的多家干細(xì)胞實驗室表示無法復(fù)制STAP細(xì)胞，例如，《自然》列舉了2014年的2月到11月間，來自麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院等7家機(jī)構(gòu)的干細(xì)胞實驗室均無法重復(fù)STAP細(xì)胞的結(jié)果。
加州大學(xué)戴維斯分校的干細(xì)胞學(xué)者Paul Knoepfler是最早公開質(zhì)疑STAP細(xì)胞的學(xué)者。論文發(fā)表當(dāng)日，他隨即發(fā)表博客，使用了“令人驚訝”“反直覺地”“會引起一系列爭議”等詞語表達(dá)對STAP細(xì)胞的看法，并提出6個學(xué)術(shù)質(zhì)疑，其中包括可重復(fù)性的問題。但此時，他仍認(rèn)可，如果這項研究成果真實可信，將構(gòu)成一項重要的科學(xué)進(jìn)步。隨著圖像質(zhì)疑和無法重復(fù)STAP細(xì)胞的報道日漸增多，Knoepfler才開始稱STAP細(xì)胞論文“可信度較低”。他的謹(jǐn)慎態(tài)度還體現(xiàn)在，直到當(dāng)年4月1日，日本理化學(xué)研究所公開發(fā)布最終調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)其論文中使用的圖片曾出現(xiàn)在其他論文中并被加工過，從而判定小保方晴子存在捏造、篡改等學(xué)術(shù)不端行為后，才開始公開使用“偽造”“學(xué)術(shù)不端”等詞。
從小保方晴子的例子可以看出，合理的、謹(jǐn)慎的、基于科學(xué)證據(jù)的學(xué)術(shù)質(zhì)疑，成為發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的關(guān)鍵因素。然而，我們也要認(rèn)識到，合理的學(xué)術(shù)質(zhì)疑有別于無由的造假指控。一方面，科學(xué)發(fā)現(xiàn)中的反直覺、顛覆常識之處，也往往是原創(chuàng)性成果的重要標(biāo)志。在沒有充足的證據(jù)之前，輕易做出“造假”判斷，不僅有違科學(xué)精神，同時有可能會扼殺創(chuàng)新的“萌芽”。另一方面，科學(xué)研究作為社會生活的一部分，必須遵守法律框架，科學(xué)爭論不能越過法律紅線?！罢l舉報誰舉證”，基于對被告人的保護(hù)需要進(jìn)行無罪推定，只有當(dāng)法院判決才可以進(jìn)行有罪判定，在學(xué)術(shù)不端行為的舉報和查處中應(yīng)該遵守這些基本的法律準(zhǔn)則。
2019年12月10日，《人民日報》發(fā)表文章指出：“對學(xué)術(shù)不端爭議，就要以求真的精神調(diào)查事情真相，如果屬于惡意誣告，應(yīng)及時澄清事實、還原真相，絕不能任其發(fā)酵而影響科技界的團(tuán)結(jié)和信任；如果確實存在學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，決不包庇縱容、息事寧人?！币虼?，在我國學(xué)術(shù)規(guī)范制度建設(shè)中，需要嚴(yán)格建立學(xué)術(shù)不端行為的舉報和查處程序，明確“誰舉報誰舉證”的舉證責(zé)任。一方面，對于合理的、有依據(jù)的學(xué)術(shù)質(zhì)疑，給予充分重視，進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)肅查處；另一方面，對于沒有提出科學(xué)證據(jù)，主觀臆斷的造假指控，特別是通過網(wǎng)絡(luò)散布，造成極壞影響的情況，應(yīng)該澄清事實，還原真相，從而建立和營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。
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