發(fā)布時間： 2024年10月14日
導語：
工信部火炬中心孫啟新處長與清華大學五道口全融學院劉羅瑞研究專員共同在《金融與科技》發(fā)表文章《我國概念驗證中心發(fā)展路徑探索》，論述我國概念驗證中心發(fā)展路徑探索，內(nèi)容全面深刻，值得大家學習參考。
文章表示：國內(nèi)外的實踐表明，概念驗證在轉(zhuǎn)變科技成果評價方式、優(yōu)化技術資本人才等要素配置、有效降低早期技術成果轉(zhuǎn)化風險等方面具有獨特優(yōu)勢，已具備在全國復制推廣的可行性和必要性。
概念驗證中心是暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化水平的重要設施。概念驗證中心在歐美高校和公共部門已開展了20余年的實踐；近年來，我國多地也紛紛開始設立概念驗證中心，配置概念驗證資金。本文闡述國內(nèi)政策導向和國內(nèi)外概念驗證中心發(fā)展情況，并提出了政策建議。
作者：
孫啟新：工信部火炬中心技術市場與成果轉(zhuǎn)化處處長
劉羅瑞：清華大學五道口全融學院科創(chuàng)全融研究中心中級研究專員
導語
概念驗證中心是暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化水平的重要設施。我國北京、上海、天津、深圳等多地為加強有組織創(chuàng)新，轉(zhuǎn)化孵化關鍵共性技術、前沿引領技術、顛覆性技術等，已紛紛出臺政策、配置資金，支持概念驗證中心建設。國內(nèi)外的實踐表明，概念驗證在轉(zhuǎn)變科技成果評價方式、優(yōu)化技術資本人才等要素配置、有效降低早期技術成果轉(zhuǎn)化風險等方面具有獨特優(yōu)勢，已具備在全國復制推廣的可行性和必要性。
國內(nèi)外概念驗證中心發(fā)展現(xiàn)狀
“概念驗證”的理念源自歐美高?；蚬膊块T實施的概念驗證資助計劃，旨在為早期成果配置資金、開展技術與商業(yè)化驗證，降低風險、驗證可行性，并吸引進一步的投資，以打通科技成果轉(zhuǎn)化的全鏈條。
概念驗證在主要創(chuàng)新國家和地區(qū)的實踐
2000年以來，美國、歐盟、以色列、新加坡等國家和地區(qū)積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索技術商業(yè)化的新模式，通過在研究型大學、公共部門等興建概念驗證中心并實施概念驗證計劃，大力推動具有應用潛力的基礎研究從實驗室走向市場，獲得了顯著成效。2001年，美國加州大學圣迭戈分校建立了全球第一個高校概念驗證中心，2002年麻省理工學院跟進隨后更多高校陸續(xù)建立了概念驗證中心。2008年新加坡國立研究基金會實施全國創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)框架，啟動概念驗證資助計劃，對每個概念驗證項目給予25萬新元資助。2011年，歐盟委員會成立歐洲研究理事會(ERC)，啟動設立概念驗證計劃;2014年，歐盟“地平線2020”概念驗證計劃實施，單個驗證項目資助金額為15萬歐元。2017年，美國商務部宣布，42家概念驗證中心將獲得總額超過1700萬美元的支持資金。另外，以色列每年投入大量公共資金，建設概念驗證中心，以非營利模式支持全國創(chuàng)新型企業(yè)的概念驗證工作。
國外概念中心的運行已取得了較好的成效。美國第二家概念驗證中心--麻省理工學院德什潘德技術創(chuàng)新中心--2002-2019年總計投人1700多萬美元概念驗證資金，其中近三成的項目通過成立公司實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化。這些企業(yè)累計吸引了約8億美元后續(xù)投資，資本放大倍數(shù)高達47倍；很多未成立公司的項目也通過專利轉(zhuǎn)讓、許可方式實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化。另外，目前火遍全球的Chat GPT在立項初期就在Open AI平臺進行了概念驗證，并獲得了風險資本的大額投資。
國內(nèi)多地積極啟動概念驗證中心建設工作
近年來，隨著我國對科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律性問題認識的逐步深化，“概念驗證”有效服務早期轉(zhuǎn)化的理念逐步被各地政府和科技管理部門接受，北京、上海等10余個城市紛紛出臺政策支持概念驗證中心建設，其他省市也正在陸續(xù)跟進。
2018年4月，西安交通大學依托國家技術轉(zhuǎn)移中心成立我國高校首個“概念驗證中心”。2019年10月，“中關村科學城一北京航空航天大學概念驗證中心”掛牌成立，北京市首個概念驗證中心落地。2021年6月，《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案(2021-2023年)》發(fā)布，支持專業(yè)化機構開展科技評價、概念驗證等服務，試點建立科技成果概念驗證引導資金。2022年6月，北京市科學技術委員會、中關村科技園區(qū)管理委員會印發(fā)《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境支持資金管理辦法(試行)》，支持圍繞高精尖產(chǎn)業(yè)領域建設第三方概念驗證平臺，為高等學校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構及企業(yè)等提供概念驗證服務。2022年7月，上海市科委發(fā)布《上海市2022年度“科技創(chuàng)新行動計劃”科技成果轉(zhuǎn)化服務體系建設項目申報指南》，圍繞“科研機構概念驗證中心培育”，提出更為清晰的建設目標與建設內(nèi)容，2022年11月，杭州市發(fā)布《杭州市概念驗證中心建設工作指引(試行)》，構建科技成果評估、轉(zhuǎn)化、投融資、商業(yè)化開發(fā)等國內(nèi)領先的概念驗證服務體系，提出將杭州打造成全國首個成果概念驗證之都。
推動概念驗證中心建設工作的必要性
概念驗證中心建設對貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家技術轉(zhuǎn)移體系，暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，促進產(chǎn)學研結(jié)合，加強創(chuàng)新鏈資本鏈人才鏈深度融合等方面，均具有重要意義。
國家技術轉(zhuǎn)移體系的有機組成部分
2017年出臺的《國務院關于印發(fā)國家技術轉(zhuǎn)移體系建設方案的通知》(國發(fā)(2017)44號)中明確提出，“為技術概念驗證、商業(yè)化開發(fā)等技術轉(zhuǎn)移活動提供服務支撐”。近年來，各地概念驗證中心的建設實踐表明，概念驗證中心在整合要素資源、鏈接有為政府和有效市場、培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才等方面具有獨特作用，為降低轉(zhuǎn)化風險、加速產(chǎn)業(yè)化進程等技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動提供了明顯的服務支撐。
暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的重要手段
從技術成熟度來看，概念驗證研究對應技術成熟度水平為第2至第4級。目前，我國在科技成果轉(zhuǎn)化鏈前端(即由實驗室科研成果到可商業(yè)化產(chǎn)品“最初一公里”)的支持和實踐較為缺失，這就導致高等院校及科研院所的大部分科技成果在跨越“達爾文之?！彪A段缺乏合理的轉(zhuǎn)化機制，造成大量研究成果和資源的浪費。
概念驗證中心通過聚焦科技成果轉(zhuǎn)化初期的細分階段，可以很好地彌補基礎研究成果與市場化之間的間隙，通過打造“概念驗證+深度孵化+接續(xù)投資+駐場導師”的創(chuàng)新模式，暢通從基礎研究到應用研究再到產(chǎn)業(yè)化前端的完整鏈條，加速科技成果實現(xiàn)市場價值。
科技成果評估評價方式新機制
概念驗證更注重科研成果的可應用性和可轉(zhuǎn)化性，通過深度服務并識別出具有商業(yè)化價值的科技成果，對現(xiàn)行的成果評價方式進行了有效創(chuàng)新。第一，概念驗證中心擁有專業(yè)的管理服務團隊和顧問，負責對科技成果進行量身定制的市場評估和商業(yè)計劃，從技術產(chǎn)品的概念研發(fā)階段開始深挖其商業(yè)價值；第二，概念驗證中心鏈接政府資金和社會資本，依托資本的嗅覺發(fā)展具有商業(yè)化前景的項目；第三，概念驗證中心依托企業(yè)提供的應用場景，建立起符合產(chǎn)業(yè)特點的科技成果轉(zhuǎn)化價值評估體系，可以解決長期困擾成果轉(zhuǎn)化的估值難問題。
創(chuàng)新鏈資本鏈融通的有效方式
由于技術的復雜性，特別是前沿性、顛覆性技術的市場不確定性，社會資本大都對早期科技成果投資望而卻步，歐美國家和國內(nèi)各地建設的概念驗證中心通過配置政策性的概念驗證資金(例如，杭州提出配備50億元概念驗證和成果轉(zhuǎn)化基金)，以政府資金背書的方式降低社會資本的決策成本，從而降低社會資金的投資風險。同時，利用概念驗證中心的資金，科研人員可以進一步完善尚未成熟的科研成果，使其符合市場的需求。
應用場景和科研成果對接的平臺
目前國內(nèi)部分概念驗證中心(如北京航空航天大學概念驗證中心)已開始通過與大企業(yè)合作提供科技成果應用場景，營造概念驗證生態(tài)系統(tǒng)，加速挖掘和釋放基礎研究成果價值，為成果提供轉(zhuǎn)化機會。具體措施包括：根據(jù)場景落地需求、項目所屬領域，為成果持有團隊和科學家配備符合場景需求的龍頭企業(yè)工程師、行業(yè)專家，對項目開發(fā)計劃進行指導，協(xié)助制定出基于場景需求導向、可實施落地的綜合性、全局性、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的工作計劃。
發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才的載體
科技成果轉(zhuǎn)化不僅是科研成果的轉(zhuǎn)化，更重要的是對人(科研人員和團隊)的培養(yǎng)。研究人員通常在技術開發(fā)方面具有豐富經(jīng)驗，但在市場、金融、創(chuàng)業(yè)等方面往往經(jīng)驗不足。概念驗證中心能夠吸引包括技術專家、創(chuàng)業(yè)者、產(chǎn)業(yè)專家、風險投資人、行業(yè)工程師、技術經(jīng)理人等在內(nèi)的專家顧問團隊，為科研人員提供駐場的長期服務。同時，概念驗證中心通過設置教育課程、開展商業(yè)講座、舉辦學術論壇等方式為研發(fā)人員講解科技成果轉(zhuǎn)化流程，提高對產(chǎn)品市場動態(tài)及發(fā)展趨勢的把控能力，進而篩選和培養(yǎng)科研人員中具備創(chuàng)業(yè)潛能的人才。
建設概念驗證中心的可行模式
概念驗證中心的建設主體
從美國、歐盟、新加坡以及我國的經(jīng)驗看，概念驗證中心可以有市場自發(fā)和政府主導建設兩種形式。
市場自發(fā)形式中，概念驗證中心由社會自發(fā)組織和參與，發(fā)起主體包括高校院所、企業(yè)以及風險投資機構等。典型案例如馮·李比希中心、德什潘德中心、Open A1、高瓴資本Aseed+。這種形式的概念驗證中心往往源于對科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的自發(fā)需求，具有以下特點和優(yōu)勢：一是靈活性與創(chuàng)新性，能夠根據(jù)實際需求定位和運營、注重實踐:二是市場化導向，發(fā)起者往往是市場主體，更加注重項目的商業(yè)化前景和價值。
政府主導形式中，政府主導并出資建立概念驗證中如歐盟的ERC和概念驗證計劃、新加坡的概念資助心，計劃等。這一類別是在政府推動下建設的，通常具有以下優(yōu)勢:一是政策引導和資源保障，政府能夠提供政策和資金支持；二是全面性和長期性，政府主導往往能夠覆蓋更廣泛的領域和范圍，也有助于機構保持長期穩(wěn)定的運營和發(fā)展。
以上兩種形式也會產(chǎn)生融合和交互影響。以美國為例，高校概念驗證中心首先由部分高校探索自發(fā)成立，隨后得到更多大學的響應，最后得到聯(lián)邦政府的認可和進一步支持，形成從“自下而上”到“自上而下”的演進過程。
資金來源與可持續(xù)性運行
在市場自發(fā)形式中，概念驗證中心的初始資金來源均為自籌，其中馮·李比希中心來自于李比?；饡柚?000萬美元、德什潘德中心由德什潘德夫婦捐助1750萬美元、Open AI由埃隆·馬斯克等企業(yè)家捐贈、Aseed+為高瓴資本出資設立種子投資序列。政府主導形式的資金來源則相對單一，基本為政府財政資金投人。
概念驗證中心多為非營利組織，尤其是由大學、研究機構或政府部門等非營利實體創(chuàng)建和運營的中心，主要目的是促進科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)發(fā)展。政府主導建設的機構通常會獲得持續(xù)的財政投入，但由企業(yè)家等個人捐贈建設的機構則需要考慮建立可持續(xù)發(fā)展的機制。如德什潘德中心的運營資金主要來自個人和企業(yè)捐贈:個人捐贈者包括校友和成功孵化企業(yè)的管理層，以捐贈資金的形式實現(xiàn)回饋;加人企業(yè)計劃的公司會為中心提供長期大量資金支持，同時獲得與項目團隊、衍生企業(yè)合作的機會。Open AI在2018年馬斯克退出后面臨較大資金壓力，從非營利性實體轉(zhuǎn)為“上限盈利”模式，創(chuàng)建營利部門通過銷售軟件和提供算力服務獲得收人，但投資者的利潤被將限制在一定金額內(nèi)，剩余資金將重新投資于公司。
此外，也有部分概念驗證中心為營利組織，尤其是投資機構或私營企業(yè)創(chuàng)建運營的組織。比如Aseed+主要投資于種子期的科技類公司，其股權投資可以在退出后獲得可觀收益。
政策建議
概念驗證中心在歐美高校和公共部門已開展了20余年的實踐；近年來，我國多地也紛紛開始設立概念驗證中心，配置概念驗證資金。結(jié)合國內(nèi)政策導向和國內(nèi)外概念驗證中心發(fā)展情況，本文提出以下建議:
出臺引導性文件，有組織推動早期成果轉(zhuǎn)化
在總結(jié)提升歐美國家和國內(nèi)部分省市概念驗證中心建設經(jīng)驗的基礎上，由部委牽頭制定相關指導性文件，明確概念驗證中心的建設方向和重點領域?？刹捎孟仍圏c后推廣方式，形成示范效應，充分調(diào)動各地建設概念驗證中心工作的積極性，引導地方政府制定政策予以支持。
設立驗證專項資金，有組織配置成果轉(zhuǎn)化資金
建議在成果轉(zhuǎn)化基金中設立概念驗證專項資金，并以配資的方式引導和支持地方設立概念驗證基金。以政府引導性資金在成果轉(zhuǎn)化早期的介人，解決市場失靈問題，有效降低成果轉(zhuǎn)化中后期的風險和不確定性，進而引導更大規(guī)模的社會資金投人科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化工作。
有效鏈接各類機構，有組織打造成果轉(zhuǎn)化鏈條
為落實黨的二十大關于提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平的工作要求，引導概念驗證中心建設以應用場景強植入、駐場導師強服務、驗證資金強投入、創(chuàng)新人才強培養(yǎng)為特點，向前端有效驗證高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構、新型研發(fā)機構等科研機構的技術成果，向后端有效鏈接科技企業(yè)孵化器、加速器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)，形成完整的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條，最終成為我國科技成果轉(zhuǎn)化鏈閉環(huán)的關鍵節(jié)點。
政府與社會合作運營，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
具體到概念驗證中心的建設模式上，政府可以與企業(yè)、高校、科研院所等主體進行合作，共同推動科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)發(fā)展。一方面可以由政府投入帶動社會資金投入，實現(xiàn)財政資金的杠桿效應;另一方面共建形式也有助于政策更好地落地、促進資源共享和互惠互利。
在可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略上，可以通過產(chǎn)出高價值成果和孵化衍生企業(yè)，吸引企業(yè)和個人捐贈;也可以引人商業(yè)化運作模式，通過技術許可、企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)服務等方式實現(xiàn)技術、產(chǎn)品與能力的變現(xiàn)，從而形成技術與資金投入的正向循環(huán)。
信息來源：技術轉(zhuǎn)移研究院、《金融與科技》
主辦單位： 郴州市科學技術局
技術支持： 長沙諾為信息技術有限公司
郴州市科學技術局版權所有 ICP備案號： 湘ICP備10209074號-33
公安備案號 ：
43110302000213
