發(fā)布時間： 2016年01月25日
有關省屬企業(yè)集團公司：
為加強湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金受托管理機構招募和管理工作，規(guī)范新興產(chǎn)業(yè)基金設立運作，根據(jù)《湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》（湘政辦發(fā)〔2015〕93號），我們研究制定了《湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金受托管理機構招募和管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金受托管理機構招募和管理辦法
湖南省財政廳
2015年12月22日
附件
湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金受托管理機構招募和管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金）受托管理機構（以下簡稱托管機構）招募和管理工作，規(guī)范新興產(chǎn)業(yè)基金設立運作，根據(jù)《湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》，制定本辦法。
第二條 省財政廳、省發(fā)改委、省經(jīng)信委、省政府金融辦、省國資委組成產(chǎn)業(yè)基金管理決策聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議），負責評審新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金托管機構，報省政府審定。
聯(lián)席會議下設辦公室（設省財政廳企業(yè)處），負責組織托管機構招募和監(jiān)督管理具體工作，包括發(fā)布招募通知、組織招募評審、進行公示及日常監(jiān)管等。
第三條 本辦法所稱托管機構是指新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金按先進裝備制造、新材料、文化創(chuàng)意、生物、新能源、信息、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向劃分的母基金的管理機構。
本辦法所稱子基金是指母基金投資參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
第二章 托管機構基本條件
第四條 托管機構（指具體履行受托管理職責的機構，含省屬企業(yè)集團公司或集團公司下屬子公司，下同）應具備以下基本條件：
（一）必須為省屬國有獨資或國有控股企業(yè)，集團公司或下屬子公司本身是專業(yè)基金管理公司，具有基金“募、投、管、退”能力的專業(yè)管理團隊；
（二）專業(yè)管理團隊存續(xù)時間3年以上，累計管理基金不少于3支；
（三）近三年賬面平均年化收益不低于12%；
（四）核心管理團隊至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員；
（五）具有3個以上基金投資成功退出項目，即投資項目首次上市、上市公司并購退出或通過其他方式退出，年化收益率不低于20%；
（六）托管機構近三年沒有相關行政管理機構受到處罰或處分的不良記錄；
（七）在招募通知中明確的其他相關條件。
第五條 如果申報托管兩支母基金，則核心管理團隊管理人員按照第四條第（四）項標準相應增加。
第三章 托管機構招募程序
第六條 托管機構招募按照公開公平公正的原則，以市場化競爭方式擇優(yōu)選擇，招募過程中實行招募通知、評審情況、審定結果全流程公開。
第七條 聯(lián)席會議辦公室根據(jù)省政府要求和相關辦法規(guī)定，起草托管機構招募通知，招募通知在省財政廳門戶網(wǎng)站公開。
第八條 符合條件的省屬國有獨資企業(yè)或國有控股企業(yè)按照招募通知要求，準備相關材料，由省屬企業(yè)集團公司按時向聯(lián)席會議辦公室提出托管申請。如果托管機構為省屬企業(yè)集團公司所屬子公司的，則由省屬企業(yè)集團公司會同子公司向聯(lián)席會議辦公室提出托管申請。
第九條 聯(lián)席會議辦公室對申報資料進行形式性審查，主要包括報送材料是否齊全、報送主體是否合規(guī)、是否按時申報等。通過形式性審查的申報企業(yè)，由聯(lián)席會議辦公室組織聯(lián)席會議成員單位和專家進行集中評審。
第十條 每個聯(lián)席會議成員單位選派1名代表，外聘2-3名專家，共同組成評審小組，采取集中評審方式開展評審。通過評審的申請企業(yè)，作為備選托管機構，由聯(lián)席會議辦公室在省財政廳門戶網(wǎng)站進行公示，公示期不少于5天。
第十一條 省財政廳將公示無異議的備選機構報省政府審定。
第十二條 省人民政府審定通過的托管機構，省財政廳在門戶網(wǎng)站公開，并與省屬企業(yè)集團公司簽訂《托管協(xié)議》，明確相關權利義務。
托管機構為省屬企業(yè)集團公司所屬子公司的，必須在《托管協(xié)議》中明確具體負責托管的子公司。
第四章 托管機構權利義務
第十三條 托管機構負責托管先進裝備制造、新材料、文化創(chuàng)意、生物、新能源、信息、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向的母基金。每個托管機構托管母基金數(shù)量不得超過2支。
第十四條 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金按照規(guī)定支付托管機構管理費用。
（一）管理費用按年支付，當年支付上年，直接支付給省屬企業(yè)集團公司。
（二）管理費用按產(chǎn)業(yè)基金上年實際投資子基金金額的一定比例超額累退方式核定，具體比例為：產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額在2億元以下的按2%核定；2-5億元的部分按1.5%核定；超過5億元的部分按1%核定。
（三）管理費用主要用于產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管和受托管理機構管理費用等。
第十五條 托管機構主要履行以下職責：
（一）根據(jù)《湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》草擬子基金管理細則及有關操作規(guī)程并報聯(lián)席會議辦公室備案；
（二）對子基金社會出資人和子基金管理機構開展盡職調查、進行入股談判；
（三）子基金設立方案報省政府審定后，代表托管的產(chǎn)業(yè)基金與其他社會出資人簽訂子基金《章程》或《合伙協(xié)議》；
（四）以出資額為限，代表產(chǎn)業(yè)基金對子基金行使股東權利，承擔股東義務，向子基金委派董事、監(jiān)事、投資決策委員會委員等，監(jiān)督子基金運作；
（五）管理產(chǎn)業(yè)基金參股子基金形成的股權，及時將所管理的股權退出情況報聯(lián)席會議辦公室，及時將產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的分紅和退出資金（含本金和收益）上繳國庫；
（六）子基金新投資項目在投資決議后一周內(nèi)及時報告聯(lián)席會議辦公室；
（七）每半年向聯(lián)席會議辦公室及有關業(yè)務主管部門報告產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運行情況；
（八）接受省財政廳或其委托的第三方機構對產(chǎn)業(yè)基金的審計檢查；
（九）對產(chǎn)業(yè)基金參股子基金進行管理，每年度對子基金的投資進度、經(jīng)營業(yè)績、投資于省內(nèi)資金比例等情況進行考核，并將考核結果報聯(lián)席會議辦公室及聯(lián)席會議組成部門。
（十）負責聯(lián)席會議辦公室交辦的其他事務。
第十六條 產(chǎn)業(yè)基金資金實行銀行第三方托管。為確保產(chǎn)業(yè)基金資金安全，由省財政廳、受托管理機構與資金托管銀行共同簽訂資金托管協(xié)議，資金實行省財政廳和受托管理機構雙印鑒管理。
第十七條 產(chǎn)業(yè)基金退出后的本金和收益繳入國庫，托管機構不得截留、挪用或撥入其他賬戶。
第十八條 托管機構受托管理的產(chǎn)業(yè)基金母基金自《托管協(xié)議》簽訂之日起一年內(nèi)未能與社會資本共同出資設立子基金的，取消托管機構資格，并且今后也不能申請托管基金，由聯(lián)席會議辦公室按本辦法另行招募新的托管機構。
第五章 監(jiān)督檢查
第十九條 聯(lián)席會議辦公室和聯(lián)席會議組成部門根據(jù)職責分工對托管機構托管情況實施監(jiān)管。
第二十條 托管機構應在每年7月10日和1月10日前向聯(lián)席會議組成部門報送產(chǎn)業(yè)基金運行情況，于每個會計年度結束后3個月內(nèi)，向聯(lián)席會議組成部門報送經(jīng)注冊會計師審計的《產(chǎn)業(yè)基金年度會計報告》。
第二十一條 省財政廳每年委托第三方機構對托管機構管理情況進行檢查或評價，檢查或評價結果報聯(lián)席會議組成部門。檢查或評價發(fā)現(xiàn)問題的，托管機構應在聯(lián)席會議辦公室規(guī)定時間內(nèi)整改到位。在規(guī)定時間內(nèi)整改不到位或連續(xù)兩年檢查評價不合格的托管機構，取消受托管理機構資格。
第六章 附則
第二十二條 本辦法自公布之日起施行。
主辦單位： 郴州市科學技術局
技術支持： 長沙諾為信息技術有限公司
郴州市科學技術局版權所有 ICP備案號： 湘ICP備10209074號-33
公安備案號 ：
43110302000213
