發(fā)布時間： 2024年07月08日
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《湖南省科技計劃（專項）后補助管理試行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
湖南省科學技術(shù)廳
2015年12月17日
（此件主動公開）
湖南省科技計劃（專項）后補助管理試行辦法
第一章 總 則
第一條 為充分發(fā)揮財政科技資金的引導作用，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，促進科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，切實提高財政科技資金使用績效，參照《國家科技計劃及專項資金后補助管理規(guī)定》（財教〔2013〕433號）和《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11 號），制定本辦法。
第二條 省級財政預算安排，用于支持我省科學研究、技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、科技平臺（基地）建設(shè)等各類科技計劃及專項實施后補助機制，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱后補助，是指單位先行投入資金，開展研究開發(fā)、科技服務等科技創(chuàng)新活動，取得科技成果、明顯經(jīng)濟社會效益或者服務績效，按規(guī)定程序通過驗收審查或績效考核后，給予經(jīng)費補助的財政資助方式。
第四條 后補助包括事前立項事后補助、獎勵性后補助和科技服務后補助三種類型。
前款所稱單位必須同時具有以下條件：
（一）在湖南省境內(nèi)注冊的、具有獨立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等從事研究開發(fā)和科技服務活動的機構(gòu)；
（二）具有開展研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、科技服務等科技創(chuàng)新活動所需的工作條件與基礎(chǔ)；
（三）所開展的科技創(chuàng)新活動符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和科技發(fā)展規(guī)劃，總體技術(shù)水平具有創(chuàng)新性和先進性，研發(fā)成果自主可控，經(jīng)濟社會效益顯著。
第五條 單位的科技成果是指近三年內(nèi)取得的以下成果：
（一）自主知識產(chǎn)權(quán)，包括授權(quán)發(fā)明專利、畜禽和植物新品種權(quán)、新藥證書、臨床批件、三類新型醫(yī)療器械注冊證、農(nóng)藥或獸藥證書、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、軟件著作權(quán)等；
（二）國家重點新產(chǎn)品和列入我省的首臺套產(chǎn)品；
（三）主持或參與制定的國際、國家和行業(yè)技術(shù)標準，或主持制定的省級技術(shù)標準。
第二章 事前立項事后補助
第六條 事前立項事后補助，是指單位圍繞我省發(fā)展戰(zhàn)略目標和重點領(lǐng)域，根據(jù)省科技廳發(fā)布的全省科技計劃或?qū)ｍ楉椖恐改希Y(jié)合自身研發(fā)需要提出申請，按程序立項后先行投入資金開展研究與開發(fā)活動，取得預期經(jīng)濟社會效益，經(jīng)驗收通過后給予相應的補助。
第七條 事前立項事后補助方式按以下程序管理：
（一）發(fā)布指南。省科技廳根據(jù)全省科技計劃或?qū)ｍ椀哪繕巳蝿蘸湍甓戎С种攸c發(fā)布項目指南。對于其中符合事前立項事后補助實施條件的項目，應當明確其實施后補助管理，并對項目擬達到的目標任務提出明確要求，建立面向結(jié)果的考核指標體系。
（二）提交申請。申請單位按申報指南要求，對擬轉(zhuǎn)化科技成果進行成果登記后，填寫并提交項目申請材料及有關(guān)附件。
項目申請材料應包括總體目標、主要任務、績效指標、配套條件、驗收方式方法、項目預算等內(nèi)容，并附近三年經(jīng)審計或主管部門批復的財務報表。
項目預算由申請單位根據(jù)自身基礎(chǔ)條件和項目實施需要編制，應當真實反映與項目研究開發(fā)直接相關(guān)的各項研發(fā)成本。具體開支范圍參照相關(guān)科技計劃、專項資金管理辦法執(zhí)行，無法納入開支范圍的其他支出，可單獨列示。
（三）論證立項。省科技廳組織專家對項目申請材料進行審核論證，擇優(yōu)確定項目承擔單位，并明確項目的考核指標、驗收方式方法等重點內(nèi)容。
（四）預算評估評審。省科技廳委托第三方專業(yè)服務機構(gòu)或組織專家對項目預算進行評估評審，省科技廳根據(jù)預算評估評審結(jié)果提出后補助預算方案，經(jīng)反饋申請單位并達成一致后商省財政廳備案。
（五）簽訂任務書。經(jīng)省科技廳批準立項的項目，由省科技廳與項目承擔單位簽訂任務書，任務書包括目標任務、績效指標、項目預算、擬補助金額、經(jīng)費撥付計劃、實施期限、驗收方式方法等。
（六）項目驗收。項目完成或?qū)嵤┢跐M后，項目承擔單位向省科技廳提出驗收申請，由省科技廳按任務書約定的程序、方法對項目進行驗收。項目驗收綜合運用用戶評價、第三方檢測評估、專家評審等方法，突出對技術(shù)指標、性能、績效的定量化考核。
（七）結(jié)果公示。省科技廳對項目驗收結(jié)果及擬補助金額向社會公示。
（八）經(jīng)費撥付。項目通過驗收后，省科技廳根據(jù)已立項的后補助預算方案提出后補助安排建議，報省財政廳批復，預算批復下達后，資金按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定支付至項目承擔單位。
第八條 事前立項事后補助采用公開、競爭、擇優(yōu)方式確定項目承擔單位。屬于政府采購范圍的，執(zhí)行政府采購的有關(guān)規(guī)定。
同一項目原則上只委托一家單位承擔。當出現(xiàn)多家單位競爭，研究方法和技術(shù)路線各不相同、難以判斷優(yōu)劣時，可以同時委托多家單位承擔研究任務，但委托承擔單位的數(shù)量不超過3家。
事前立項事后補助項目任務書是項目執(zhí)行、監(jiān)督檢查、項目驗收和經(jīng)費撥付的依據(jù)。省科技廳和項目承擔單位在簽訂項目任務書時應當協(xié)商一致，并詳細載明考核指標和驗收的方式方法。
第九條 對于戰(zhàn)略性和公益性較強且研發(fā)工作量大、經(jīng)費投入多、風險程度高的項目，可在簽訂任務書且項目啟動后先行安排不超過項目擬補助總金額的30%作為啟動經(jīng)費。其它項目原則上不安排啟動經(jīng)費。
第三章 獎勵性后補助
第十條 獎勵性后補助，是指單位根據(jù)市場需求及自身發(fā)展需要，先行投入資金組織開展技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，取得了能夠解決重大經(jīng)濟社會發(fā)展問題的技術(shù)成果，經(jīng)省科技廳按照規(guī)定程序?qū)彶轵炇胀ㄟ^后，對取得的技術(shù)成果給予相應補助。
第十一條 獎勵性后補助按照以下程序管理：
（一）發(fā)布通知。省科技廳每年面向社會發(fā)布下一年度項目申報通知及申報指南，明確年度支持方向和重點。
（二）提交申請。申請單位按通知及指南要求，填報提交項目申請材料及有關(guān)附件。
（三）審查核實。省科技廳組織專家或委托第三方專業(yè)服務機構(gòu)對項目轉(zhuǎn)化的成果、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化效益及研發(fā)投入等進行審查核實。重點審查其是否符合通知要求，驗證其能否解決相關(guān)問題，并形成審查驗收結(jié)論。
（四）結(jié)果公示。省科技廳對項目審查驗收結(jié)論向社會公示。
（五）經(jīng)費撥付。省科技廳根據(jù)項目審查驗收結(jié)論，提出后補助預算安排建議，報省財政廳批復。預算批復下達后，資金按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定支付至項目承擔單位。
第四章 科技服務后補助
第十二條 科技服務后補助，是指對面向社會開展科技服務并取得績效的省級科技平臺（基地）和科技服務機構(gòu)，經(jīng)省科技廳、省財政廳績效考核通過后，給予相應運行經(jīng)費補助。
第十三條 省科技廳根據(jù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展需求，對省級科技平臺（基地）實行合理布局、總量控制、動態(tài)管理，促進科技資源整合和高效利用，推動資源的市場化、社會化共享，提高資源利用效率。
第十四條 科技服務是指省級科技平臺（基地）和科技服務機構(gòu)面向社會提供研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融、科學技術(shù)普及等各類服務。
第十五條 科技服務后補助的績效考核主要包括以下內(nèi)容：
（一）科技服務情況。包括服務對象數(shù)量及范圍、提供服務數(shù)量、質(zhì)量和成效、服務資源深度挖掘與集成、支撐科技創(chuàng)新的效果、經(jīng)濟和社會效益等。
（二）運行管理情況。包括平臺（基地）組織機構(gòu)運行、管理制度落實、運行機制保障以及運行維護情況等。
（三）科技服務資源整合共享情況。包括服務資源增量與質(zhì)量、標準化、維護與更新、資源開放共享等。
第十六條 科技服務后補助按照以下程序管理：
（一）發(fā)布通知。省科技廳每年向社會公開發(fā)布績效考核通知，明確考核的對象、范圍、內(nèi)容和方式，申請單位根據(jù)通知要求提交績效考核申請材料，內(nèi)容包括平臺運行管理、開放共享情況等，以及反映服務績效的相關(guān)內(nèi)容和運行服務成本等。
（二）績效考核。省科技廳、省財政廳組織專家或委托第三方專業(yè)服務機構(gòu)對申請單位的科技服務績效進行考核，形成考核結(jié)論。
（三）結(jié)果公示。省科技廳對績效考核結(jié)論向社會公示。
（四）經(jīng)費撥付。省科技廳根據(jù)績效考核結(jié)論，按照分類分檔定額補助原則，綜合考慮平臺（基地）類型、服務種類、資源共享成效、考核檔次、運營成本、服務收入等因素，擬定后補助預算安排建議。經(jīng)省財政廳批復下達后，資金按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定支付至服務依托單位。
第五章 管理與監(jiān)督
第十七條 后補助經(jīng)費來源于省級財政撥款，后補助項目全部納入省級科技計劃管理。
第十八條 事前立項事后補助先期撥付的啟動經(jīng)費按照《湖南省省級科技計劃項目經(jīng)費管理辦法》的規(guī)定支出，專款專用；其他后補助經(jīng)費由單位統(tǒng)籌使用，主要用于研究與開發(fā)活動、科技服務支出。
獲補助單位要切實履行法人責任，嚴格執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)法律法規(guī)、財政規(guī)章制度及相關(guān)政策,健全內(nèi)部財務管理制度,加強對后補助資金的核算和管理,行使財務監(jiān)督職責。
第十九條 后補助經(jīng)費管理應接受財政、審計等部門的檢查和監(jiān)督。對檢查中發(fā)現(xiàn)的財政違法行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
（一）單位存在弄虛作假、偽造成果、挪用擠占等違反財經(jīng)紀律和有關(guān)規(guī)定的,視情節(jié)輕重, 給予降低科技信用評級、停止撥款、追回財政補助經(jīng)費、取消單位三年內(nèi)申報資格等處罰。
（二）專家、用戶和第三方專業(yè)服務機構(gòu)在后補助管理中存在失職、弄虛作假等違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重，可以采取宣布其出具的相關(guān)結(jié)論無效、通報批評、降低科技信用評級、取消其從事科技項目管理相關(guān)業(yè)務資格等處理措施。
第六章 附則
第二十條 各類科技計劃（專項）需實施后補助的，應根據(jù)本辦法制定實施細則或方案；本辦法未盡事宜按照科技計劃及專項有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 本辦法由省科技廳負責解釋，自發(fā)布之日起施行。
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