發(fā)布時間： 2015年11月30日
第一章 總 則
第一條為深入貫徹中央和省委、省人民政府深化財稅體制改革的要求，落實積極的財政政策，推動我省優(yōu)勢新興產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，創(chuàng)新財政資金投入方式，提高資金使用效益，規(guī)范基金運作，特制定本辦法。
第二條湖南省新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱"產(chǎn)業(yè)基金"）是指經(jīng)省人民政府批準，由省財政出資設(shè)立，以股權(quán)投資方式，采用市場化手段，發(fā)揮財政資金杠桿作用，引導(dǎo)社會資本共同投資于優(yōu)勢新興產(chǎn)業(yè)的政策性引導(dǎo)基金。
產(chǎn)業(yè)基金也可以通過跟進投資或省人民政府確定的其他方式支持企業(yè)發(fā)展。
第三條產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模50億元，根據(jù)相關(guān)工作進展情況分步到位，按照"政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險、強化監(jiān)管"的原則，通過與社會資本共同設(shè)立子基金（以下簡稱子基金），對先進裝備制造、新材料、文化創(chuàng)意、生物、新能源、信息、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行扶持，并逐步探索納入省內(nèi)其他新興產(chǎn)業(yè)。
產(chǎn)業(yè)基金主要資金來源：新增預(yù)算安排、盤活財政存量資金、整合現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)類專項資金和投資收益等。
第二章產(chǎn)業(yè)基金的管理
第四條省人民政府負責(zé)審定產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模、支持的重點產(chǎn)業(yè)、資金來源、子基金組建方案等重大事項。
省財政廳代表省人民政府履行產(chǎn)業(yè)基金出資人職責(zé)，并會同省發(fā)改委、省經(jīng)信委、省政府金融辦、省國資委等部門，組成產(chǎn)業(yè)基金管理決策聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議），審議產(chǎn)業(yè)基金投資方向、重點、投資方案以及托管機構(gòu)、托管銀行等重要事項，審議產(chǎn)業(yè)基金年度情況報告，重大事項報省人民政府審定。省人民政府各有關(guān)部門積極支持子基金爭取國家基金參股。
第五條在省財政廳設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理辦公室（設(shè)省財政廳企業(yè)處，以下簡稱辦公室），負責(zé)落實聯(lián)席會議的決定事項，制定產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)管理制度，對產(chǎn)業(yè)基金進行監(jiān)管和績效考評等。
第六條產(chǎn)業(yè)基金實行委托管理。產(chǎn)業(yè)基金受托管理機構(gòu)由聯(lián)席會議從省屬具有一定規(guī)模、較豐富基金管理經(jīng)驗和良好基金管理業(yè)績的國有獨資或國有控股企業(yè)中擇優(yōu)選擇，報省人民政府審定。
第七條受托管理機構(gòu)的職責(zé)：
（一）根據(jù)本辦法草擬子基金管理細則及有關(guān)操作規(guī)程；
（二）對子基金社會出資人和子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，進行入股談判；
（三）子基金設(shè)立方案報省政府審定后，代表產(chǎn)業(yè)基金與其他社會出資人簽訂子基金《章程》或《合伙協(xié)議》；
（四）以出資額為限，代表產(chǎn)業(yè)基金對子基金行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)，向子基金委派董事、監(jiān)事、投資決策委員會委員等，監(jiān)督子基金運作；
（五）管理產(chǎn)業(yè)基金參股子基金形成的股權(quán)，及時將所管理的股權(quán)退出情況報辦公室，及時將產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的分紅和退出資金（含本金和收益）上繳國庫；
（六）子基金新投資項目在投資決議后一周內(nèi)及時報告辦公室；
（七）每半年向辦公室及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門報告產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運行情況；
（八）接受省財政廳或其委托的第三方機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金的審計檢查；
（九）負責(zé)省財政廳及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門交辦的其他事務(wù)。
第八條產(chǎn)業(yè)基金資金實行銀行第三方托管，托管銀行由聯(lián)席會議從具有基金托管經(jīng)驗的國有股份制商業(yè)銀行中擇優(yōu)選擇?！?/span>
第九條為確保產(chǎn)業(yè)基金資金安全，由省財政廳、受托管理機構(gòu)與資金托管銀行共同簽訂資金托管協(xié)議，資金實行省財政廳和受托管理機構(gòu)雙印鑒管理?！?/span>
第十條產(chǎn)業(yè)基金托管銀行應(yīng)當在每年7月10日和1月10日之前向辦公室、受托管理機構(gòu)報送產(chǎn)業(yè)基金半年度和年度資金收支情況，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的《資金托管報告》。
產(chǎn)業(yè)基金的資金出現(xiàn)異常情況時，產(chǎn)業(yè)基金托管銀行應(yīng)及時向辦公室報告。
第三章產(chǎn)業(yè)基金的運作
第十一條產(chǎn)業(yè)基金按規(guī)定支付受托管理機構(gòu)管理費用，管理費用按年支付，當年支付上年，原則上按照上年實際投資子基金金額的一定比例超額累退方式核定，具體比例如下：
（一）產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額在2億元以下的按2%核定；
（二）產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額在2億-5億元的部分按1.5%核定；
（三）產(chǎn)業(yè)基金投資子基金金額超過5億元的部分按1%核定。
產(chǎn)業(yè)基金管理費用從產(chǎn)業(yè)基金中支付，主要用于產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管和受托管理機構(gòu)管理費用等。
第十二條受托管理機構(gòu)應(yīng)加強對產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的管理，每年度對子基金的投資進度、經(jīng)營業(yè)績、投資于省內(nèi)資金比例等情況進行考核，并將考核結(jié)果報辦公室及聯(lián)席會議組成部門。
考核結(jié)果較差的，受托管理機構(gòu)應(yīng)要求子基金在限期內(nèi)進行整改。
第十三條產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的存續(xù)期限，應(yīng)當在《章程》或《合伙協(xié)議》中予以明確。子基金存續(xù)期最長不超過8年，其中投資期不超過5年。
第十四條產(chǎn)業(yè)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、股票型基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。產(chǎn)業(yè)基金閑置資金只能存放托管銀行。
第四章子基金的設(shè)立及運作
第十五條子基金按照以下程序設(shè)立：
（一）申報。受托管理機構(gòu)根據(jù)省人民政府確定的支持方向和聯(lián)席會議審議的支持重點組織子基金申報和盡職調(diào)查。
（二）評審。聯(lián)席會議對子基金組建方案進行評審，必要時可以咨詢相關(guān)專家，專家意見作為審批子基金的參考。
（三）公示。評審?fù)ㄟ^的子基金設(shè)立方案，由省財政廳審定后，受托管理機構(gòu)對子基金社會出資人在有關(guān)媒體公示。
（四）審批。公示無異議的，由省財政廳按程序呈報省人民政府審批。
（五）實施。省人民政府審批通過的，省財政廳通知受托管理機構(gòu)與社會出資人共同實施方案。
第十六條子基金的設(shè)立必須具備以下條件：
（一）具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件；
（二）主要發(fā)起人、子基金管理機構(gòu)、托管金融機構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金《章程》或《合伙協(xié)議》，其他出資人基本落實，保證資金按約定及時足額到位，所有出資人均以貨幣形式出資；
（三）必須在湖南省境內(nèi)注冊，產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過子基金總資本的25%，且不得為第一大股東，子基金總資本（含產(chǎn)業(yè)基金出資）不得少于2.5億元；
（四）符合省人民政府確定的投資方向，其投資項目不得超出子基金既定的投資領(lǐng)域。
第十七條子基金管理機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：
（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強的資金募集能力；
（二）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的項目遴選機制、投資決策程序和風(fēng)險控制機制；
（三）其核心管理團隊至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績，有3個以上基金投資成功案例；
（四）應(yīng)對子基金認繳出資，出資比例不低于1%，不高于10%，子基金如出現(xiàn)投資虧損，首先由子基金管理機構(gòu)以出資額彌補，具體出資比例及虧損彌補辦法在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中約定；
（五）管理機構(gòu)及其工作人員無行政機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第十八條子基金管理機構(gòu)的管理費用提取及獎勵事項在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中明確。
第十九條對特別重大子基金的社會資本，產(chǎn)業(yè)基金可將不超過30%的凈收益實行讓渡。
第二十條子基金管理機構(gòu)核心管理團隊在子基金成功募集、設(shè)立并投出總額的70%以上時，方可受托管理其他與該子基金有競爭關(guān)系的基金。
第二十一條經(jīng)審批設(shè)立的子基金，其社會出資人應(yīng)及時按投資方案或協(xié)議履行出資及其他義務(wù)。
首期出資不得低于承諾出資額的30%，全部出資應(yīng)在基金投資期內(nèi)到位。
第二十二條子基金投資項目自主決策，需遵循以下原則：
（一）遵循國家有關(guān)規(guī)定，遵循產(chǎn)業(yè)基金確定的投資方向和基本原則，遵循批準的設(shè)立方案；
（二）資金原則上投資于湖南境內(nèi)項目，投資于湖南省境內(nèi)項目資金比例最低不得低于70%；
（三）對單個企業(yè)和項目的投資不得超過子基金總資本的20%，且原則上不得控股；
（四）不得投資于已上市公司，但參與已上市公司定向增發(fā)和所投資的企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
（五）不得投資于其他基金。
第二十三條子基金禁止從事下列業(yè)務(wù)：
（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
（二）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；
（四）吸收或變相吸收存款；
（五）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈；
（六）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（七）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對外投資；
（八）法律、法規(guī)及管理部門禁止的其他業(yè)務(wù)。
第二十四條子基金閑置資金只能存放托管銀行。
第二十五條子基金未按規(guī)定使用資金或從事禁止業(yè)務(wù)的，受托管理機構(gòu)應(yīng)要求子基金限期整改。
第五章產(chǎn)業(yè)基金的退出
第二十六條子基金應(yīng)當在《章程》或《合伙協(xié)議》中明確下列事項：
（一）子基金的其他股東不先于產(chǎn)業(yè)基金退出；
（二）其他情況。如子基金到期、在規(guī)定期限社會出資未到位或未開展投資業(yè)務(wù)等情況下產(chǎn)業(yè)基金可以退出。
第二十七條產(chǎn)業(yè)基金可以通過轉(zhuǎn)讓、清算、并購、上市、重組等方式退出，退出后的本金和收益繳入國庫，可繼續(xù)作為產(chǎn)業(yè)基金滾動使用。
受托管理機構(gòu)不得截留、挪用產(chǎn)業(yè)基金退出后的本金和收益或?qū)⑵鋼苋肫渌~戶。
第二十八條有下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可以無條件退出：
（一）子基金方案批準后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立的；
（二）產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金未按《章程》或《合伙協(xié)議》約定投資的；
（四）受托管理機構(gòu)要求子基金管理機構(gòu)整改其違規(guī)行為，但子基金管理機構(gòu)在三個月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無法達到要求的；
（五）子基金管理機構(gòu)或社會出資人發(fā)生重大實質(zhì)性變化的。
第六章產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督
第二十九條省財政廳及有關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工對基金的運作實施監(jiān)管和指導(dǎo)。
第三十條省財政廳每年委托第三方機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金的運行管理情況進行績效評價，評價結(jié)果報省人民政府，并抄送省審計廳及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。
第三十一條受托管理機構(gòu)應(yīng)在每年7月10日和1月10日前向聯(lián)席會議組成部門報送產(chǎn)業(yè)基金運行情況，于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，向聯(lián)席會議組成部門報送經(jīng)注冊會計師審計的《產(chǎn)業(yè)基金年度會計報告》。
第七章附則
第三十二條本辦法自公布之日起施行。
主辦單位： 郴州市科學(xué)技術(shù)局
技術(shù)支持： 長沙諾為信息技術(shù)有限公司
郴州市科學(xué)技術(shù)局版權(quán)所有 ICP備案號： 湘ICP備10209074號-33
公安備案號 ：
43110302000213
