發(fā)布時間： 2021年07月22日
為貫徹落實《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，以及國務院《關于充分發(fā)揮科技支撐作用，促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》（國發(fā)［2009］9號），加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，促進經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，根據(jù)科技部等六部門《關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建的指導意見》（國科發(fā)政［2008］770號）、《國家技術創(chuàng)新工程總體實施方案》（國科發(fā)政［2009］269號），以及《國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》（國科發(fā)計［2008］338號）等文件的規(guī)定，現(xiàn)就推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構建與發(fā)展制定如下實施辦法。
一、總 則
第一條 產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是指由企業(yè)、大學、科研機構或其他組織機構，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術創(chuàng)新合作組織。
第二條 產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是實施國家技術創(chuàng)新工程的重要載體。推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新資源，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求，是促進產(chǎn)業(yè)技術集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑。
第三條 聯(lián)盟的主要任務是組織企業(yè)、大學和科研機構等圍繞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵問題，開展技術合作，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術，形成產(chǎn)業(yè)技術標準；建立公共技術平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效分工與合理銜接，實行知識產(chǎn)權共享；實施技術轉(zhuǎn)移，加速科技成果的商業(yè)化運用，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力；聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強人員的交流互動，支撐國家核心競爭力的有效提升。
第四條 鼓勵企業(yè)、大學和科研機構及其他組織機構根據(jù)六部門推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建意見的精神，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求出發(fā)，遵循市場經(jīng)濟規(guī)則，積極構建聯(lián)盟，探索多種長效穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作機制。
第五條 推動聯(lián)盟構建要有序開展。防止脫離產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新內(nèi)在需求的“拉郎配”；防止不切實際的一哄而上；防止地區(qū)分割、封閉發(fā)展；防止缺乏聯(lián)盟成員單位自主投入的形式主義；防止造成各種形式的壟斷和對市場競爭的壓制。
二、聯(lián)盟的構建
第六條 聯(lián)盟的構建，要以國家重點產(chǎn)業(yè)和區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新需求為導向，以形成產(chǎn)業(yè)核心競爭力為目標，以企業(yè)為主體，圍繞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈，運用市場機制集聚創(chuàng)新資源，實現(xiàn)企業(yè)、大學和科研機構等在戰(zhàn)略層面有效結(jié)合，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術瓶頸。
第七條 推動聯(lián)盟構建要堅持以下基本原則。
（一）遵循市場經(jīng)濟規(guī)則。要立足于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在要求和合作各方的共同利益，通過平等協(xié)商，在一定時期內(nèi)，建立有法律效力的聯(lián)盟契約，對聯(lián)盟成員形成有效的行為約束和利益保護。
（二）體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標。要符合《規(guī)劃綱要》確定的重點領域，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排等政策導向，符合提升國家核心競爭力的迫切要求。
（三）滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。要有利于掌握核心技術和自主知識產(chǎn)權，有利于引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，有利于形成產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈，有利于促進區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
（四）發(fā)揮政府引導作用。要創(chuàng)新政府管理方式，發(fā)揮協(xié)調(diào)引導作用，營造有利的政策和法制環(huán)境，圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展的迫切要求推動重點領域聯(lián)盟的構建。
第八條 聯(lián)盟成立應當符合以下基本條件。
（一）要由企業(yè)、大學和科研機構等多個獨立法人組成。企業(yè)處于行業(yè)骨干地位；大學、科研機構在合作的技術領域具有前沿水平；相關中介機構等可根據(jù)聯(lián)盟技術創(chuàng)新的需要作為成員發(fā)揮積極的作用。
（二）要有具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議中有明確的技術創(chuàng)新目標，落實成員單位之間的任務分工。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。
（三）要設立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機構，建立有效的決策與執(zhí)行機制，明確聯(lián)盟對外承擔責任的主體。聯(lián)盟執(zhí)行機構應配備專職人員，負責有關日常事務。
（四）要健全經(jīng)費管理制度。對聯(lián)盟經(jīng)費要制定相應的內(nèi)部管理辦法，并建立經(jīng)費使用的內(nèi)部監(jiān)督機制。聯(lián)盟可委托常設機構的依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費，政府資助經(jīng)費的使用要按照相關規(guī)定執(zhí)行，并接受有關部門的監(jiān)督。
（五）要建立利益保障機制。聯(lián)盟研發(fā)項目產(chǎn)生的成果和知識產(chǎn)權應事先通過協(xié)議明確權利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強化違約責任追究，保護聯(lián)盟成員的合法權益。
（六）要建立開放發(fā)展機制。要根據(jù)發(fā)展需要及時吸收新成員，并積極開展與外部組織的交流與合作。聯(lián)盟要建立成果擴散機制，對承擔政府資助項目形成的成果有向聯(lián)盟外擴散的義務。
三、聯(lián)盟試點工作
第九條 根據(jù)《關于推進產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建工作的指導意見》，選擇一批產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展試點工作，積極探索聯(lián)盟運行及產(chǎn)學研合作的新機制和新模式。
第十條 通過試點工作，支持試點聯(lián)盟探索建立產(chǎn)學研合作的信用機制、責任機制和利益機制；探索承擔國家重大技術創(chuàng)新任務的組織模式和運行機制；探索發(fā)揮行業(yè)技術創(chuàng)新的引領和帶動作用；探索整合資源構建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新平臺，服務廣大中小企業(yè)；探索率先落實國家自主創(chuàng)新政策等。充分調(diào)動和發(fā)揮聯(lián)盟各成員的優(yōu)勢和積極性，使試點聯(lián)盟為更多聯(lián)盟的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗。
第十一條 聯(lián)盟成立后可自愿申請參加試點。申請試點的聯(lián)盟，可按其所屬領域分工，向科技部相關司局提出審核申請。提出審核申請的聯(lián)盟須提交材料的有關要求見材料一至材料四。
第十二條 在科技部技術創(chuàng)新工程協(xié)調(diào)領導小組的指導下，綜合司局與專業(yè)司局分工合作，專業(yè)司局負責對聯(lián)盟組建的必要性和技術性進行審核；綜合司局負責對聯(lián)盟的組織形式進行審核；并形成審核意見（見材料五）。聯(lián)盟審核采取成熟一個審核一個的方式進行。
第十三條 專業(yè)司局進行必要性與技術審核的內(nèi)容主要包括：
（一）聯(lián)盟技術創(chuàng)新目標和任務應體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標，符合《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》確定的重點領域，以及國家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保和能源政策等。
（二）聯(lián)盟開展的技術創(chuàng)新活動應體現(xiàn)所在產(chǎn)業(yè)領域的重大技術創(chuàng)新需求，有利于推動相關產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)重大技術突破，形成產(chǎn)業(yè)核心技術標準，支撐和引領產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新。
（三）聯(lián)盟開展的技術創(chuàng)新活動應具有較強的產(chǎn)業(yè)帶動作用，有利于集聚創(chuàng)新資源，形成產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈。
（四）聯(lián)盟的技術創(chuàng)新任務應有利于解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵和共性技術問題，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級。
第十四條 在專業(yè)司局進行必要性與技術審核后，綜合司局組織專家組，對通過必要性與技術審核的聯(lián)盟進行組織形式審核。主要內(nèi)容包括：
（一）符合第八條六項條件的規(guī)定。
（二）聯(lián)盟協(xié)議應由成員單位法定代表人共同簽署，建立的合作關系可受法律保護。聯(lián)盟協(xié)議中應明確技術創(chuàng)新目標和成員單位的任務分工。
第十五條 科技部技術創(chuàng)新工程協(xié)調(diào)領導小組辦公室組織會商，確認符合條件的聯(lián)盟。確認的聯(lián)盟名單向六部門推進產(chǎn)學研結(jié)合工作協(xié)調(diào)指導小組辦公室通報。
第十六條 加強對試點工作的指導，建立試點聯(lián)盟的跟蹤調(diào)研和評價考核機制。研究建立試點聯(lián)盟的評價考核體系，及時了解試點工作中出現(xiàn)的情況和問題，開展對試點聯(lián)盟的定期評估考核工作，建立試點聯(lián)盟的動態(tài)調(diào)整機制?？偨Y(jié)試點形成的好的機制和做法，充分發(fā)揮試點聯(lián)盟的示范帶動作用。
四、對聯(lián)盟的支持
第十七條 營造有利于聯(lián)盟發(fā)展的政策環(huán)境，探索支持聯(lián)盟構建和發(fā)展的有效措施。研究制定支持和規(guī)范聯(lián)盟發(fā)展的政策措施，探索總結(jié)聯(lián)盟運行的體制機制和模式。把體制機制創(chuàng)新和資源配置結(jié)合起來，加大對聯(lián)盟的支持力度，引導形成產(chǎn)學研緊密結(jié)合的長效機制。
第十八條 在聯(lián)盟先行投入的基礎上，國家科技計劃積極探索無償資助、貸款貼息、后補助等方式支持聯(lián)盟的發(fā)展。經(jīng)科技部審核并開展試點的聯(lián)盟，可作為項目組織單位參與國家科技計劃項目的組織實施。鼓勵聯(lián)盟向國家科技計劃專家咨詢庫推薦評審專家。國家科技計劃根據(jù)各自的管理程序反映和征集聯(lián)盟的科技需求。
第十九條 依托聯(lián)盟制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術路線圖，為國家制定科技計劃指南提供依據(jù)。充分發(fā)揮聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新政策研究和制定中的重要作用。
第二十條 支持有條件的聯(lián)盟整合相關成員單位優(yōu)勢，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，集成產(chǎn)學研各方力量組建國家重點實驗室，針對學科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全的重大科技問題，開展科技創(chuàng)新研究。
第二十一條 支持聯(lián)盟開展國際科技合作，組織聯(lián)盟成員單位承擔國際科技合作計劃項目，帶動相關企業(yè)及高校、科研院所充分利用國際科技資源，在更高起點上提升技術創(chuàng)新能力。
第二十二條 鼓勵銀行、創(chuàng)業(yè)投資機構參與聯(lián)盟，向聯(lián)盟企業(yè)提供多樣化的融資支持和金融服務。創(chuàng)業(yè)投資機構對聯(lián)盟企業(yè)的投資符合條件的可在科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金中優(yōu)先支持。
第二十三條 聯(lián)盟協(xié)議約定的對外承擔責任主體單位是聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目組織管理的責任主體，對項目實施負總責，承擔項目組織實施的法律責任。聯(lián)盟內(nèi)部應建立相應的責任分擔機制，聯(lián)盟對外承擔責任主體單位據(jù)此向課題承擔單位追究相應責任。
第二十四條 聯(lián)盟理事會審議聯(lián)盟的重大事項，聯(lián)盟根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議確定的技術創(chuàng)新方向，以及各有關科技計劃的定位和支持重點，由理事長單位代表聯(lián)盟向科技部提出項目建議，獲得批準后，依據(jù)各有關科技計劃和經(jīng)費的管理辦法組織科技項目（課題）。
第二十五條 對聯(lián)盟組織實施國家科技計劃項目建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督評估三位一體的監(jiān)管機制?？萍疾拷M織或委托第三方科技監(jiān)督評估機構加強對聯(lián)盟執(zhí)行項目的監(jiān)督檢查，聯(lián)盟內(nèi)部也要成立相應的監(jiān)督管理機構，建立自我監(jiān)督與評估機制。
第二十六條 根據(jù)國家科技計劃和相關經(jīng)費管理辦法的規(guī)定，聯(lián)盟組織實施的項目或課題在無法按計劃正常實施時應及時調(diào)整或撤銷。如果作為聯(lián)盟成員的課題承擔單位中途退出聯(lián)盟，應由聯(lián)盟理事會提出調(diào)整或撤銷課題的書面意見，報科技部核準后執(zhí)行。如果作為項目組織單位的聯(lián)盟解散，科技部可根據(jù)實施情況、評估意見等直接進行調(diào)整。
第二十七條 聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權管理，按照《科學技術進步法》、《關于國家科研計劃項目成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)［2002］30號）以及各計劃管理辦法的有關規(guī)定執(zhí)行，并需遵守以下規(guī)定。
（一）聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權，由項目（課題）承擔單位依法取得。
（二）聯(lián)盟組織申報國家科技計劃項目，應依據(jù)聯(lián)盟協(xié)議在項目申請書和任務書中約定成果和知識產(chǎn)權的權利歸屬、許可實施以及利益分配，以及聯(lián)盟解散或成員退出的知識產(chǎn)權處理方案。對于知識產(chǎn)權約定不明確的項目不予立項。違反成果和知識產(chǎn)權權益分配約定的項目參與單位，5年內(nèi)不得參與國家科技計劃組織實施。
（三）聯(lián)盟對承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權，有向國內(nèi)其他單位有償或無償許可實施的義務。
（四）聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權，向境外轉(zhuǎn)讓或許可獨占實施的，須報科技部批準。
第二十八條 聯(lián)盟根據(jù)本規(guī)定及國家科技計劃和相關經(jīng)費管理辦法制定聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目配套管理辦法，報科技部備案。辦法應包括項目的組織管理體系、經(jīng)費的匹配及使用、監(jiān)督及責任追究、知識產(chǎn)權共享及分割等內(nèi)容。
五、充分發(fā)揮地方和協(xié)會在聯(lián)盟構建中的重要作用
第二十九條 地方可參照本實施辦法的規(guī)定，研究制定本地區(qū)的實施辦法，緊緊圍繞本地經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃確定的支柱產(chǎn)業(yè)，突出區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色，運用市場機制推動本地區(qū)重點領域聯(lián)盟的構建。
第三十條 各地方應將聯(lián)盟的構建和發(fā)展作為實施技術創(chuàng)新工程的重要載體，在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域上做出總體布局，加強工作指導，在政策、計劃項目、創(chuàng)新平臺建設等方面予以重點支持。推動聯(lián)盟構建和發(fā)展可作為省部會商的重要內(nèi)容。
第三十一條 地方開展試點的聯(lián)盟，對國家相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大影響的，可根據(jù)自愿的原則，報科技部政策法規(guī)司備案，并抄報相關專業(yè)司局。
第三十二條 各有關行業(yè)協(xié)會圍繞本行業(yè)的重大技術創(chuàng)新需求，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、溝通聯(lián)絡、咨詢服務等作用，推動本行業(yè)重點領域聯(lián)盟的構建。
第三十三條 本辦法由科技部負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
附件：關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建與發(fā)展的實施辦法（試行）.doc
主辦單位： 郴州市科學技術局
技術支持： 長沙諾為信息技術有限公司
郴州市科學技術局版權所有 ICP備案號： 湘ICP備10209074號-33
公安備案號 ：
43110302000213
