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湖南省科技創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作規(guī)范

為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范湖南省科技創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作，根據(jù)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作規(guī)范（試行）》（國科辦資〔2018〕107號(hào)）、《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評(píng)估規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號(hào)）、《關(guān)于完善省級(jí)科研項(xiàng)目資金管理激發(fā)創(chuàng)新活力的若干政策措施》（湘辦發(fā)〔2017〕9號(hào)）、《湖南省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科研誠信管理辦法》（湘科發(fā)〔2018〕172號(hào)）、《湖南省創(chuàng)新型省份建設(shè)專項(xiàng)資金管理辦法》（湘財(cái)教〔2019〕22號(hào)）和《湖南省科技創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（湘科發(fā)〔2020〕69號(hào)）等要求，特制定本工作規(guī)范。

一、總體要求

1. 省科技創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱“項(xiàng)目”）驗(yàn)收采取一次性綜合績效評(píng)價(jià)的方式組織，經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)且任務(wù)書約定驗(yàn)收的，均應(yīng)按約定時(shí)間及內(nèi)容，通過“湖南省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)”（以下簡稱“科管系統(tǒng)”）按期完成綜合績效評(píng)價(jià)。獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助等任務(wù)書另有約定不需驗(yàn)收的項(xiàng)目除外。

2. 省科技廳監(jiān)督與誠信部門牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作，原則上由項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）根據(jù)工作職責(zé)獨(dú)立組織實(shí)施綜合績效評(píng)價(jià)，也可根據(jù)工作需要委托市州科技局或項(xiàng)目依托單位組織實(shí)施。項(xiàng)目推薦單位配合專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作。

3. 項(xiàng)目牽頭單位和參與單位（以下統(tǒng)稱“承擔(dān)單位”）對(duì)本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對(duì)本單位科研人員的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，并按照分類分級(jí)管理的原則，對(duì)科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查。項(xiàng)目牽頭單位參照本規(guī)范，組織課題績效評(píng)價(jià)并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人要對(duì)本項(xiàng)目或課題的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報(bào)告完成情況和科技成果填報(bào)情況。

二、受理與審查

4. 科管系統(tǒng)于項(xiàng)目執(zhí)行期滿前3個(gè)月，將其調(diào)整為待驗(yàn)收狀態(tài)，并自動(dòng)通知承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人啟動(dòng)驗(yàn)收程序。承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期屆滿3個(gè)月內(nèi)，通過科管系統(tǒng)填寫綜合績效評(píng)價(jià)內(nèi)容，上傳執(zhí)行期內(nèi)任務(wù)書約定的佐證材料（附件1、附件2），其中約定提交科技報(bào)告的需提交后方能填寫綜合績效評(píng)價(jià)內(nèi)容。

5. 專業(yè)機(jī)構(gòu)及時(shí)受理項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)申請(qǐng)，并對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行形式審查：

（1）資料的完整性、合規(guī)性，所填內(nèi)容是否與佐證材料相互對(duì)應(yīng)且互為支撐，佐證材料是否具備效力；

（2）科技報(bào)告撰寫是否規(guī)范，科技成果匯交信息是否完整，專利證書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品鑒定證書等證照是否屬實(shí)；

（3）財(cái)務(wù)憑證的完整性、合理性、合規(guī)性。

不符合形式審查要求，或科技報(bào)告審查不合格的不予受理，并一次性告知原因及補(bǔ)充完善事項(xiàng)。

自承擔(dān)單位提交綜合績效評(píng)價(jià)資料10個(gè)工作日內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)完成形式審查并受理，或反饋不受理意見。

三、驗(yàn)收評(píng)價(jià)內(nèi)容

6. 綜合績效評(píng)價(jià)內(nèi)容包括項(xiàng)目研究任務(wù)執(zhí)行和資金管理使用情況。項(xiàng)目研究任務(wù)執(zhí)行方面，重點(diǎn)對(duì)目標(biāo)和考核指標(biāo)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項(xiàng)目組織管理和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。資金管理使用方面，重點(diǎn)對(duì)資金到位與撥付情況、會(huì)計(jì)核算與資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整等情況進(jìn)行評(píng)議，在此基礎(chǔ)上確定結(jié)余資金。

7. 綜合績效評(píng)價(jià)堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)原則，區(qū)分項(xiàng)目特點(diǎn)參照《湖南省科技創(chuàng)新計(jì)劃綜合績效評(píng)價(jià)專家評(píng)分表》（附件3）分別設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)分值權(quán)重，其中技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用評(píng)價(jià)；基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類突出對(duì)科研成果的質(zhì)量和水平，增加“成果水平與創(chuàng)新性”指標(biāo)權(quán)重；應(yīng)用示范類項(xiàng)目，突出評(píng)價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，增加“成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益”指標(biāo)權(quán)重。

四、驗(yàn)收評(píng)價(jià)方式

8. 項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)采用現(xiàn)場評(píng)價(jià)和書面評(píng)價(jià)方式，原則上財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)100萬元（含）以上的項(xiàng)目采取現(xiàn)場評(píng)價(jià)方式，其他項(xiàng)目采取書面評(píng)價(jià)方式。

9. 現(xiàn)場評(píng)價(jià)是指進(jìn)駐承擔(dān)單位，通過現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢討論等進(jìn)行評(píng)議并形成評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)會(huì)議由專家組長主持，會(huì)議程序通常包括：

（1）承擔(dān)單位報(bào)告項(xiàng)目及課題執(zhí)行情況；

（2）專家組織現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢討論；

（3）專家組開展討論和評(píng)議，形成綜合績效評(píng)價(jià)意見。

10. 書面評(píng)價(jià)是指專家通過科管系統(tǒng)審閱綜合績效評(píng)價(jià)資料，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)指標(biāo)和績效目標(biāo)等完成情況進(jìn)行評(píng)議并獨(dú)立形成評(píng)價(jià)意見。書面評(píng)價(jià)可采取集中會(huì)議評(píng)議和通訊評(píng)議兩種方式，必要時(shí)可針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況開展現(xiàn)場核查，通訊評(píng)議方式不需專家組評(píng)價(jià)意見。

11. 財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)100萬元（含）以上的項(xiàng)目需組織財(cái)務(wù)審計(jì)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按程序委派會(huì)計(jì)師事務(wù)所獨(dú)立開展審計(jì)，其中500萬元（含）以上項(xiàng)目由專業(yè)機(jī)構(gòu)委派會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展審計(jì)。項(xiàng)目推薦單位為高等學(xué)校的，可由其內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)。

專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核查，對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)的依據(jù)充分性、結(jié)論可靠性、工作質(zhì)量及重大違規(guī)問題披露等進(jìn)行核查。

五、驗(yàn)收評(píng)價(jià)組織

12. 專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定綜合績效評(píng)價(jià)工作方案，確定項(xiàng)目評(píng)價(jià)方式、時(shí)間安排等，報(bào)監(jiān)督與誠信部門備案后實(shí)施。綜合績效評(píng)價(jià)時(shí)一般應(yīng)邀請(qǐng)項(xiàng)目主管部門（省科技廳內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）和推薦單位參加。

專業(yè)機(jī)構(gòu)結(jié)合項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)受理情況，原則上每季度可以組織一次以上綜合績效評(píng)價(jià)，自受理后3個(gè)月內(nèi)完成綜合績效評(píng)價(jià)。集中評(píng)議需安排會(huì)議匯報(bào)的，原則上每天每組評(píng)議項(xiàng)目數(shù)量不超過20項(xiàng)。綜合績效評(píng)價(jià)資料一般應(yīng)于評(píng)價(jià)前提交專家查閱。

13. 專業(yè)機(jī)構(gòu)從科管系統(tǒng)專家?guī)熘谐槿〔簧儆?名專家組成綜合績效評(píng)價(jià)專家組，相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜也簧儆谌种?，?cái)務(wù)專家不少于1人。專家組組長由專家組成員推薦產(chǎn)生。

專家實(shí)行回避制度和誠信承諾，優(yōu)先邀請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審和中期評(píng)估的專家?，F(xiàn)場評(píng)價(jià)和集中會(huì)議評(píng)議專家提前向社會(huì)公示，通訊評(píng)議專家評(píng)價(jià)后3個(gè)工作日公布。

14. 專家評(píng)議堅(jiān)持“客觀公正、注重質(zhì)量、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，以任務(wù)書約定內(nèi)容和綜合績效評(píng)價(jià)資料為依據(jù)，在審閱資料、聽取匯報(bào)、現(xiàn)場查看和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，對(duì)照評(píng)分表進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，需形成專家組意見的，由專家組長匯總形成綜合績效評(píng)價(jià)意見（附件4）。

六、驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論

15. 項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論分為優(yōu)秀、合格、不合格，分?jǐn)?shù)90分（含）以上的評(píng)定為優(yōu)秀，評(píng)定為優(yōu)秀的項(xiàng)目比例不超過同年度同類別項(xiàng)目的15%；分?jǐn)?shù)90分（不含）以下、60分（含）以上的評(píng)定為合格；分?jǐn)?shù)60分以下的評(píng)定為不合格。

評(píng)定為不合格的，項(xiàng)目承擔(dān)單位自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，待整改完成后提出申請(qǐng)，仍未合格的按不合格處理。整改項(xiàng)目不得評(píng)定為優(yōu)秀。

16. 綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論合格及以上的通過驗(yàn)收；綜合績效評(píng)價(jià)不合格的不通過驗(yàn)收。凡具有下列情況之一的，為不通過驗(yàn)收：

（1）所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)的，或不配合驗(yàn)收工作；

（2）未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)的，或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自修改任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，或未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；

（3）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金；

（4）違反科技倫理規(guī)范，或未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；

（5）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，或編造科學(xué)技術(shù)成果，或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；

（6）項(xiàng)目執(zhí)行過程存在其他嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

17. 專業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)專家績效評(píng)價(jià)意見，提出項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)論，匯總每類項(xiàng)目績效產(chǎn)出情況，形成綜合績效評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)監(jiān)督與誠信部門審核，其中財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)500萬元（含）以上的重大科技項(xiàng)目報(bào)廳黨組審定。

監(jiān)督與誠信部門采取隨機(jī)抽查等方式，對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)和委托評(píng)價(jià)單位組織開展的綜合績效評(píng)價(jià)工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

七、驗(yàn)收結(jié)果運(yùn)用

18. 綜合績效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，項(xiàng)目承擔(dān)單位相應(yīng)提升科研誠信等級(jí)，申報(bào)項(xiàng)目時(shí)同等條件下優(yōu)先立項(xiàng)支持，執(zhí)行項(xiàng)目過程減少監(jiān)督檢查頻次。有明確應(yīng)用要求的，專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)后2年內(nèi)組織對(duì)成果應(yīng)用情況的現(xiàn)場抽查和評(píng)估。

綜合績效評(píng)價(jià)不合格的，以及“項(xiàng)目資金管理與使用評(píng)價(jià)”指標(biāo)為0分的項(xiàng)目，按規(guī)定收回結(jié)余專項(xiàng)資金或取消后補(bǔ)助資金。項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人因主觀原因致使綜合績效評(píng)價(jià)不合格的，納入嚴(yán)重科研失信行為記錄進(jìn)行懲戒。

19. 項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)實(shí)行公示制度，評(píng)價(jià)結(jié)論審定后通過廳官網(wǎng)和科管系統(tǒng)進(jìn)行公示，信息包括：項(xiàng)目名稱、承擔(dān)單位、參與單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、主要完成人員及評(píng)價(jià)結(jié)果等，公開時(shí)間為5個(gè)工作日。

對(duì)綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論有異議的申訴申請(qǐng)或投訴舉報(bào)，2個(gè)月內(nèi)核查并答復(fù)，必要時(shí)可組織專家進(jìn)行復(fù)核。

20. 項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論公示無異議的，專業(yè)機(jī)構(gòu)通過科管系統(tǒng)向推薦單位反饋結(jié)論，并按照廳檔案管理辦法和科研檔案管理相關(guān)要求做好歸檔工作。

綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論優(yōu)秀和合格的項(xiàng)目，科管系統(tǒng)自動(dòng)生成證書，承擔(dān)單位可自行下載。需留存《科技報(bào)告收錄證書》和《科學(xué)技術(shù)研究成果登記證書》的，承擔(dān)單位可向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由專業(yè)機(jī)構(gòu)在5個(gè)工作日內(nèi)分別制發(fā)并寄送。

21. 通過驗(yàn)收項(xiàng)目的結(jié)余資金，留歸承擔(dān)單位2年（自評(píng)價(jià)結(jié)論下達(dá)后次年的1月1日起計(jì)算）內(nèi)統(tǒng)籌用于本單位科研活動(dòng)的直接支出。2年后結(jié)余資金仍未使用完的部分，專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促承擔(dān)單位按規(guī)定上繳國庫，逾期不上繳的按照法律途徑追繳。

八、驗(yàn)收責(zé)任與監(jiān)督

22. 項(xiàng)目提前6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)驗(yàn)收的，承擔(dān)單位不需提出書面申請(qǐng)，可按程序直接參加綜合績效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目執(zhí)行期過半，提前6個(gè)月以上申請(qǐng)驗(yàn)收的，經(jīng)項(xiàng)目推薦單位審核提出意見后報(bào)省科技廳審核。

項(xiàng)目需要延期的，承擔(dān)單位原則上應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期滿前3個(gè)月內(nèi)提出延期申請(qǐng)。項(xiàng)目延期一般只能申請(qǐng)一次，延期時(shí)間不超過一年。

23. 項(xiàng)目驗(yàn)收工作全過程按照《湖南省科技創(chuàng)新計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科研誠信管理辦法》，對(duì)各參與責(zé)任主體進(jìn)行科研誠信管理，涉及失信行為的責(zé)任主體，由專業(yè)機(jī)構(gòu)提出處理意見，并報(bào)監(jiān)督與誠信部門按程序納入科研誠信管理。

項(xiàng)目執(zhí)行期滿前3個(gè)月內(nèi)未提出延期申請(qǐng)，或執(zhí)行期屆滿6個(gè)月后未填報(bào)綜合績效評(píng)價(jià)材料的，或因違法違規(guī)違紀(jì)行為未通過驗(yàn)收的，科管系統(tǒng)自動(dòng)將承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人納入嚴(yán)重科研失信行為記錄，項(xiàng)目主管部門按終止程序處理并收回資金。

24. 驗(yàn)收工作經(jīng)費(fèi)列年度預(yù)算開支，包括差旅費(fèi)和專家咨詢費(fèi)等；財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用列項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的“其他支出”科目開支；委托其他單位組織綜合績效評(píng)價(jià)的，應(yīng)保障其相應(yīng)工作經(jīng)費(fèi)。

25. 專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施驗(yàn)收工作情況，處室主管項(xiàng)目的綜合績效評(píng)價(jià)合格率納入年度績效考核，列為年度評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。

26. 項(xiàng)目主管部門有責(zé)任配合并督促項(xiàng)目承擔(dān)單位參加驗(yàn)收，監(jiān)督與誠信部門、紀(jì)檢部門加強(qiáng)對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)管，并全程接受駐廳紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督。

27. 項(xiàng)目驗(yàn)收組織實(shí)施過程中發(fā)生嚴(yán)重違反工作規(guī)范，以及濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違紀(jì)違法行為的，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)嚴(yán)重分別給予黨紀(jì)政紀(jì)處理，涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)嚴(yán)肅查處。

28. 涉密項(xiàng)目不依托科管系統(tǒng)開展綜合績效評(píng)價(jià)。自然科學(xué)基金、創(chuàng)新平臺(tái)、科技人才（團(tuán)隊(duì)）等，以及未納入科管系統(tǒng)管理的項(xiàng)目驗(yàn)收，參照本規(guī)范執(zhí)行。

九、附則

29. 本規(guī)范自2020年11月1日起施行，有效期5年。

附件下載：湖南省科技創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作規(guī)范-湘科計(jì)〔2020〕29號(hào).docx

原文鏈接：http://kjt.hunan.gov.cn/kjt/xxgk/zcfg/tgfxwj/202012/t20201211_14021495.html